Lagen om handel med finansiella instrument
Planerat tekniskt sysselsättning vid webbplatsen
SFS nr: 2005:377
Departement/myndighet: Finansdepartementet FMA V
Utfärdad: 2005-06-02
Ändrad: t.o.m. SFS 2016:718
Upphävd: 2017-02-01
Författningen besitter upphävts genom: SFS 2016:1307
Ändringsregister: SFSR (Regeringskansliet)
Källa: Fulltext (Regeringskansliet)
1. insiderinformation: upplysning angående ett icke offentliggjord alternativt ej allmänt känd omständighet vilket existerar ägnad för att viktigt påverka priset vid finansiella instrument,
2. köp vid värdepappersmarknaden: köp vid ett reglerad handelsplats alternativt någon ytterligare organiserad marknadsplats alternativt köp tillsammans med alternativt genom någon likt yrkesmässigt bedriver sådan aktivitet liksom avses inom 2 kap. 1 § lagen (2007:528) angående värdepappersmarknaden,
3. finansiellt instrument: detta liksom anges inom 1 kap. 4 § inledande stycket 1 lagen ifall värdepappersmarknaden, och
4. reglerad marknad: detta liksom anges inom 1 kap. 5 § 20 lagen angående värdepappersmarknaden. Lag (2007:564).
Är brottet tillsammans med hänsyn mot affärens omfattning samt övriga omständigheter grovt, döms på grund av grovt insiderbrott mot fängelse inom lägst sex månader samt högst fyra år.Första samt andra styckena tillämpas även vid den såsom äger insiderinformation likt består inom vetskap ifall personlig brottslig verksamhet.3 § Den likt från oaktsamhet begår enstaka gärning liksom avses inom 2 § döms på grund av vårdslöst insiderförfarande mot böter alternativt fängelse inom högst en kalenderår. angående gärningen existerar ringa, döms ej mot ansvar.4 § För försök mot insiderbrott samt till försök alternativt förberedelse mot grovt insiderbrott döms mot ansvar i enlighet med 23 kap. brottsbalken. Lag (2011:516).5 § Trots bestämmelserna inom 2-4 §§ får
1. befattningshavare hos företag såsom driver värdepappersrörelse tillsammans stöd från 2 kap. 1 § alternativt 4 kap. 1 alternativt 2 § lagen (2007:528) ifall värdepappersmarknaden fullgöra uppgift liksom lämnats företaget för att förvärva alternativt avyttra finansiella instrument samt, utan för att nyttja insiderinformation, fullgöra aktivitet liksom följer från avtal ifall för att upprätthålla ett handelsplats inom en alternativt flera finansiella instrument alternativt för att fullgöra uppgift angående rådgivning alternativt förvaltning,
2. finansiellt instrument förvärvas då insiderinformationen existerar ägnad för att sänka priset vid instrumentet samt avyttras då informationen existerar ägnad för att höja priset vid instrumentet,
3. data fullgöras liksom någon besitter vid bas från vilket vilket föreskrivits inom team alternativt ytterligare författning,
4. aktier inom en aktiebolag alternativt en europabolag förvärvas till enstaka kroppslig alternativt juridisk persons räkning, angående insiderinformationen endast utgörs från resultat angående ett åtgärd vilket syftar mot samt existerar ägnad för att leda mot en offentligt ett förslag eller något som erbjuds från den personen mot ett vidare krets angående inköp från aktier inom bolaget,
5. den såsom innehar enstaka option liksom äger en ekonomiskt värde nära löptidens slut avyttra optionen alternativt utnyttja den i enlighet med dess villkor,
6. den såsom utfärdar ett option inom samband tillsammans med lösen avyttra alternativt förvärva den underliggande passage likt optionen avser,
7. ingångna terminskontrakt fullgöras vid slutdagen,
8. den såsom innehar ett tilldelad emissionsrätt alternativt inlösenrätt liksom besitter en ekonomiskt värde avyttra rätten alternativt utnyttja den i enlighet med dess villkor,
9. andra finansiella instrument än aktier förvärvas alternativt avyttras, ifall förvärvet alternativt avyttringen sker utan för att insiderinformation används.Det såsom ordineras angående aktie inom inledande stycket 4 samt 9 skall även tillämpas vid aktierelaterade finansiella instrument såsom teckningsrätt, interimsbevis, optionsbevis, konvertibelt skuldebrev, skuldebrev förenat tillsammans optionsrätt mot nyteckning, vinstandelsbevis, aktieoption samt aktietermin. Lag (2007:564).6 § Bestämmelserna inom 2-5 §§ skall även tillämpas vid förfaranden i enlighet med dessa bestämmelser likt ej utgör alternativt föranleder affär vid värdepappersmarknaden, angående förfarandena avser finansiella instrument
1. likt existerar upptagna mot köp vid enstaka reglerad marknad,
2. till vilka enstaka begäran angående upptagande mot affär i enlighet med 1 besitter lämnats in, eller
3. vilkas värde existerar beroende från en finansiellt instrument i enlighet med 1 alternativt 2. Lag (2007:564).7 § Den likt uppsåtligen röjer kunskap såsom denne alternativt denna inser alternativt borde inse existerar insiderinformation döms, utom inom dem fall då röjandet sker liksom en normalt led inom fullgörande från service, aktivitet alternativt åliggande, på grund av obehörigt röjande från insiderinformation mot böter alternativt fängelse inom högst en år.Om informationen blir allmänt känd samtidigt tillsammans med för att den röjs, döms ej mot ansvar.
Detsamma gäller ledamöterna inom företagets styrelse samt företagets anställda.12 § Ett företag vilket besitter rapporterat i enlighet med 10 § får ej göras ansvarigt på grund av för att äga åsidosatt någon tystnadsplikt, ifall företaget ägde anledning för att räkna tillsammans med för att framställning borde ske. Detsamma gäller ett styrelseledamot alternativt ett arbetare liksom äger lämnat information på grund av företagets räkning.13 § Till böter döms den liksom uppsåtligen alternativt från grov oaktsamhet åsidosätter rapporteringsskyldigheten i enlighet med 10 § alternativt bryter mot meddelandeförbudet inom 11 §.
Lag (2012:194).17 a § Finansinspektionen bör inom ramen till sin befogenhet, efter begäran ifrån enstaka utländsk myndighet såsom äger behörighet för att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn likt inspektionen utövar i enlighet med denna team, lämna alternativt granska resultat såsom behövs på grund av för att den utländska myndigheten bör behärska utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara inom den utsträckning detta följer från en avtal ifall samarbete såsom Finansinspektionen, tillsammans stöd från regeringens bemyndigande, äger ingått tillsammans den utländska myndigheten.Om enstaka begäran avser rättslig hjälp inom brottmål, gäller inom stället lagen (2000:562) ifall internationell rättslig hjälp inom brottmål. Lag (2010:1862).17 b § Finansinspektionen får hänskjuta problem att diskutera liksom rör en förfarande från ett ytterligare behörig myndighet inom EES mot Europeiska värdepappers- samt marknadsmyndigheten på grund av tvistlösning inom dem fall liksom framgår från skrivelse 16.2 samt 16.4 inom direktiv 2003/6/EG. Lag (2012:194).18 § Finansinspektionen skall fortlöpande värdera ifall den praxis likt tilllämpas nära affär vid justerade marknader inom landet existerar godtagbar samt offentliggöra sina beslut ifall godtagande från praxis. Lag (2007:564).19 § Finansinspektionen skall anmäla mot åklagare då detta finns anledning för att anta för att en förbrytelse i enlighet med denna team besitter begåtts.20 § För för att bekosta Finansinspektionens övervakning i enlighet med denna team skall dem institut såsom står beneath inspektionens tillsyn erlägga årliga avgifter. Regeringen får informera föreskrifter angående sådana avgifter.
1. Denna team träder inom kraft den 1 juli 2005.
2. Genom lagen upphävs insiderstrafflagen (2000:1086).
3. inom fråga ifall gärningar likt besitter företagits före ikraftträdandet tillämpas insiderstrafflagen. angående ett granskning i enlighet med den nya lagen leder mot frihet ifrån straff alternativt mot lindrigare straff, tillämpas dock den lagen.
4. Rapporteringsskyldigheten i enlighet med 10 § omfattar ej transaktioner likt äger skett före ikraftträdandet.2013:386
1. Denna team träder inom kraft den 29 juni 2013.
2. Äldre föreskrifter gäller inom fråga ifall gärningar såsom besitter företagits före ikraftträdandet.
Departement/myndighet: Finansdepartementet FMA V
Utfärdad: 2005-06-02
Ändrad: t.o.m. SFS 2016:718
Upphävd: 2017-02-01
Författningen besitter upphävts genom: SFS 2016:1307
Ändringsregister: SFSR (Regeringskansliet)
Källa: Fulltext (Regeringskansliet)
Innehåll:
Definitioner
1 § I denna team förstås med1. insiderinformation: upplysning angående ett icke offentliggjord alternativt ej allmänt känd omständighet vilket existerar ägnad för att viktigt påverka priset vid finansiella instrument,
2. köp vid värdepappersmarknaden: köp vid ett reglerad handelsplats alternativt någon ytterligare organiserad marknadsplats alternativt köp tillsammans med alternativt genom någon likt yrkesmässigt bedriver sådan aktivitet liksom avses inom 2 kap. 1 § lagen (2007:528) angående värdepappersmarknaden,
3. finansiellt instrument: detta liksom anges inom 1 kap. 4 § inledande stycket 1 lagen ifall värdepappersmarknaden, och
4. reglerad marknad: detta liksom anges inom 1 kap. 5 § 20 lagen angående värdepappersmarknaden. Lag (2007:564).
Insiderbrotten
2 § Den likt får insiderinformation samt liksom på grund av personlig alternativt någon annans räkning, genom affär vid värdepappersmarknaden, förvärvar alternativt avyttrar sådana finansiella instrument vilket informationen rör döms till insiderbrott mot fängelse inom högst numeriskt värde tid. Detsamma skall gälla den likt får insiderinformation samt likt tillsammans med råd alternativt vid annat sådant sätt föranleder någon ytterligare för att förvärva alternativt avyttra finansiella instrument likt informationen rör genom affär vid värdepappersmarknaden.Är förbrytelse likt avses inom inledande stycket ringa, döms till insiderförseelse mot böter alternativt fängelse inom högst sex månader.Är brottet tillsammans med hänsyn mot affärens omfattning samt övriga omständigheter grovt, döms på grund av grovt insiderbrott mot fängelse inom lägst sex månader samt högst fyra år.Första samt andra styckena tillämpas även vid den såsom äger insiderinformation likt består inom vetskap ifall personlig brottslig verksamhet.3 § Den likt från oaktsamhet begår enstaka gärning liksom avses inom 2 § döms på grund av vårdslöst insiderförfarande mot böter alternativt fängelse inom högst en kalenderår. angående gärningen existerar ringa, döms ej mot ansvar.4 § För försök mot insiderbrott samt till försök alternativt förberedelse mot grovt insiderbrott döms mot ansvar i enlighet med 23 kap. brottsbalken. Lag (2011:516).5 § Trots bestämmelserna inom 2-4 §§ får
1. befattningshavare hos företag såsom driver värdepappersrörelse tillsammans stöd från 2 kap. 1 § alternativt 4 kap. 1 alternativt 2 § lagen (2007:528) ifall värdepappersmarknaden fullgöra uppgift liksom lämnats företaget för att förvärva alternativt avyttra finansiella instrument samt, utan för att nyttja insiderinformation, fullgöra aktivitet liksom följer från avtal ifall för att upprätthålla ett handelsplats inom en alternativt flera finansiella instrument alternativt för att fullgöra uppgift angående rådgivning alternativt förvaltning,
2. finansiellt instrument förvärvas då insiderinformationen existerar ägnad för att sänka priset vid instrumentet samt avyttras då informationen existerar ägnad för att höja priset vid instrumentet,
3. data fullgöras liksom någon besitter vid bas från vilket vilket föreskrivits inom team alternativt ytterligare författning,
4. aktier inom en aktiebolag alternativt en europabolag förvärvas till enstaka kroppslig alternativt juridisk persons räkning, angående insiderinformationen endast utgörs från resultat angående ett åtgärd vilket syftar mot samt existerar ägnad för att leda mot en offentligt ett förslag eller något som erbjuds från den personen mot ett vidare krets angående inköp från aktier inom bolaget,
5. den såsom innehar enstaka option liksom äger en ekonomiskt värde nära löptidens slut avyttra optionen alternativt utnyttja den i enlighet med dess villkor,
6. den såsom utfärdar ett option inom samband tillsammans med lösen avyttra alternativt förvärva den underliggande passage likt optionen avser,
7. ingångna terminskontrakt fullgöras vid slutdagen,
8. den såsom innehar ett tilldelad emissionsrätt alternativt inlösenrätt liksom besitter en ekonomiskt värde avyttra rätten alternativt utnyttja den i enlighet med dess villkor,
9. andra finansiella instrument än aktier förvärvas alternativt avyttras, ifall förvärvet alternativt avyttringen sker utan för att insiderinformation används.Det såsom ordineras angående aktie inom inledande stycket 4 samt 9 skall även tillämpas vid aktierelaterade finansiella instrument såsom teckningsrätt, interimsbevis, optionsbevis, konvertibelt skuldebrev, skuldebrev förenat tillsammans optionsrätt mot nyteckning, vinstandelsbevis, aktieoption samt aktietermin. Lag (2007:564).6 § Bestämmelserna inom 2-5 §§ skall även tillämpas vid förfaranden i enlighet med dessa bestämmelser likt ej utgör alternativt föranleder affär vid värdepappersmarknaden, angående förfarandena avser finansiella instrument
1. likt existerar upptagna mot köp vid enstaka reglerad marknad,
2. till vilka enstaka begäran angående upptagande mot affär i enlighet med 1 besitter lämnats in, eller
3. vilkas värde existerar beroende från en finansiellt instrument i enlighet med 1 alternativt 2. Lag (2007:564).7 § Den likt uppsåtligen röjer kunskap såsom denne alternativt denna inser alternativt borde inse existerar insiderinformation döms, utom inom dem fall då röjandet sker liksom en normalt led inom fullgörande från service, aktivitet alternativt åliggande, på grund av obehörigt röjande från insiderinformation mot böter alternativt fängelse inom högst en år.Om informationen blir allmänt känd samtidigt tillsammans med för att den röjs, döms ej mot ansvar.
Otillbörlig marknadspåverkan
8 § Den liksom nära affär vid värdepappersmarknaden alternativt annars förfar vid en sätt likt denne alternativt denna inser existerar ägnat för att otillbörligen påverka marknadspriset alternativt andra villkor på grund av handeln tillsammans finansiella instrument alternativt vid annat sätt vilseleda köpare alternativt handelsman från sådana instrument, döms till otillbörlig marknadspåverkan mot fängelse inom högst numeriskt värde kalenderår alternativt, angående brottet existerar ringa, mot böter alternativt fängelse inom högst sex månader. existerar brottet tillsammans hänsyn mot omfattningen från marknadspåverkan alternativt övriga omständigheter för att anse likt grovt, skall dömas mot fängelse inom lägst sex månader samt högst fyra år.För otillbörlig marknadspåverkan döms även den såsom nära affär vid värdepappersmarknaden alternativt annars förfar vid en sätt såsom denne alternativt denna borde inse existerar ägnat för att påverka alternativt vilseleda vid sätt liksom anges inom inledande stycket. inom dessa fall döms mot böter alternativt fängelse inom högst en kalenderår. angående gärningen existerar ringa döms ej mot ansvar.Undantag
9 § Bestämmelserna inom 2-8 §§ bör ej tillämpas vid affär tillsammans egna aktier inom återköpsprogram alternativt vid stabilisering från värdepapper, förutsatt för att handeln utförs inom enlighet tillsammans med skrivelse 5 inom Europaparlamentets samt rådets förordning (EU) nr 596/2014 från den 16 april 2014 angående marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) samt ifall upphävande från Europaparlamentets samt rådets direktiv 2003/6/EG samt kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG samt 2004/72/EG, inom den ursprungliga lydelsen. Lag (2016:718).9 a § Bestämmelserna inom 2-8 §§ bör ej tillämpas nära affär tillsammans med liknande finansiella instrument vilket omfattas från artiklarna 3 samt 5 inom Europaparlamentets samt rådets förordning (EU) nr 1227/2011 från den 25 oktober 2011 ifall integritet samt öppenhet vid grossistmarknaderna till energi. Lag (2013:386).Rapporteringsskyldighet
10 § Värdepappersinstitut samt börser i enlighet med lagen (2007:528) ifall värdepappersmarknaden samt sådana utländska företag likt besitter status i enlighet med identisk team för att driva enstaka reglerad handelsplats ifrån filial inom landet samt kreditinstitut i enlighet med lagen (2004:297) angående bank- samt finansieringsrörelse skall snarast meddela mot Finansinspektionen, ifall detta förmå antas för att ett affär utgör alternativt äger samband tillsammans insiderbrott alternativt otillbörlig marknadspåverkan. Inspektionen skall snarast överlämna uppgifterna mot åklagare. Lag (2007:564).11 § Ett företag såsom besitter rapporterat i enlighet med 10 § får ej rensa till kunden alternativt någon utomstående för att framställning besitter skett.Detsamma gäller ledamöterna inom företagets styrelse samt företagets anställda.12 § Ett företag vilket besitter rapporterat i enlighet med 10 § får ej göras ansvarigt på grund av för att äga åsidosatt någon tystnadsplikt, ifall företaget ägde anledning för att räkna tillsammans med för att framställning borde ske. Detsamma gäller ett styrelseledamot alternativt ett arbetare liksom äger lämnat information på grund av företagets räkning.13 § Till böter döms den liksom uppsåtligen alternativt från grov oaktsamhet åsidosätter rapporteringsskyldigheten i enlighet med 10 § alternativt bryter mot meddelandeförbudet inom 11 §.
Gemensam bestämmelse
14 § Ansvar i enlighet med denna team skall ej dömas ut nära affärer såsom genomförs på grund av Sveriges riksbanks alternativt Riksgäldskontorets räkning.Bestämmelserna inom denna team tillämpas ej heller inom den utsträckning detta skulle strida mot bestämmelserna angående tryck- samt yttrandefrihet inom tryckfrihetsförordningen alternativt yttrandefrihetsgrundlagen.Förverkande
15 § Utbyte från förbrytelse i enlighet med 2-8 §§ skall förklaras förverkat, ifall detta ej existerar tydlig oskäligt.Tillsynsåtgärder m.m.
16 § Finansinspektionen övervakar för att denna team följs.I 6 kap. 1 a § lagen (1991:980) angående köp tillsammans finansiella instrument finns bestämmelser angående korrekt på grund av Finansinspektionen för att ett fåtal dem fakta vilket inspektionen behöver till för att fullgöra sin övervakning.17 § Finansinspektionen bör inom sin tillsynsverksamhet samarbeta samt utbyta upplysning tillsammans med utländska kvalificerade myndigheter samt Europeiska värdepappers- samt marknadsmyndigheten inom den utsträckning såsom följer från Europaparlamentets samt rådets direktiv 2003/6/EG från den 28 januari 2003 ifall insiderhandel samt otillbörlig marknadspåverkan (marknadsmissbruk), ändrat genom Europaparlamentets samt rådets direktiv 2010/78/EU.Lag (2012:194).17 a § Finansinspektionen bör inom ramen till sin befogenhet, efter begäran ifrån enstaka utländsk myndighet såsom äger behörighet för att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn likt inspektionen utövar i enlighet med denna team, lämna alternativt granska resultat såsom behövs på grund av för att den utländska myndigheten bör behärska utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara inom den utsträckning detta följer från en avtal ifall samarbete såsom Finansinspektionen, tillsammans stöd från regeringens bemyndigande, äger ingått tillsammans den utländska myndigheten.Om enstaka begäran avser rättslig hjälp inom brottmål, gäller inom stället lagen (2000:562) ifall internationell rättslig hjälp inom brottmål. Lag (2010:1862).17 b § Finansinspektionen får hänskjuta problem att diskutera liksom rör en förfarande från ett ytterligare behörig myndighet inom EES mot Europeiska värdepappers- samt marknadsmyndigheten på grund av tvistlösning inom dem fall liksom framgår från skrivelse 16.2 samt 16.4 inom direktiv 2003/6/EG. Lag (2012:194).18 § Finansinspektionen skall fortlöpande värdera ifall den praxis likt tilllämpas nära affär vid justerade marknader inom landet existerar godtagbar samt offentliggöra sina beslut ifall godtagande från praxis. Lag (2007:564).19 § Finansinspektionen skall anmäla mot åklagare då detta finns anledning för att anta för att en förbrytelse i enlighet med denna team besitter begåtts.20 § För för att bekosta Finansinspektionens övervakning i enlighet med denna team skall dem institut såsom står beneath inspektionens tillsyn erlägga årliga avgifter. Regeringen får informera föreskrifter angående sådana avgifter.
Övergångsbestämmelser
2005:3771. Denna team träder inom kraft den 1 juli 2005.
2. Genom lagen upphävs insiderstrafflagen (2000:1086).
3. inom fråga ifall gärningar likt besitter företagits före ikraftträdandet tillämpas insiderstrafflagen. angående ett granskning i enlighet med den nya lagen leder mot frihet ifrån straff alternativt mot lindrigare straff, tillämpas dock den lagen.
4. Rapporteringsskyldigheten i enlighet med 10 § omfattar ej transaktioner likt äger skett före ikraftträdandet.2013:386
1. Denna team träder inom kraft den 29 juni 2013.
2. Äldre föreskrifter gäller inom fråga ifall gärningar såsom besitter företagits före ikraftträdandet.